Le ministère de la Justice met en pratique un programme pilote de récupération du montant des pénalités

Pour la première fois, le ministère de la Justice (DOJ) a annoncé une réduction d'amende basée sur la mise en œuvre de son programme pilote de mars 2023 concernant les incitations et les récupérations en matière de rémunération (programme pilote).

Comme indiqué précédemment dans Enforcement Edge en mars de cette année, le procureur général adjoint Kenneth A. Polite a dévoilé les détails du tout premier programme pilote du DOJ lié aux incitations et aux récupérations en matière de rémunération des entreprises. Le programme pilote, qui est une initiative de trois ans, vise à prévenir la criminalité en encourageant les entreprises à encourager la conformité et à pénaliser volontairement les conduites coupables des dirigeants et autres employés en récupérant les primes et autres avantages compensatoires.

Comme annoncé en mars, le programme pilote comporte deux volets :

Aujourd'hui, le DOJ met le programme pilote en pratique. Le 29 septembre, le DOJ et la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis ont annoncé un accord de règlement de plus de 218 millions de dollars américains conclu avec Albemarle Corporation (Albemarle), une société mondiale cotée en bourse de produits chimiques spécialisés. Le règlement met fin aux enquêtes parallèles menées en vertu du Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) par le DOJ et la SEC. Le gouvernement a accusé Albemarle, par l'intermédiaire de ses agents et employés de ses filiales, d'avoir versé des pots-de-vin à des responsables gouvernementaux liés à des raffineries de pétrole publiques au Vietnam, en Inde et en Indonésie entre 2009 et 2017 au moins. Le gouvernement a allégué que la conduite d'Albemarle avait généré des bénéfices d'environ 98,5 millions de dollars américains.

Après avoir trouvé une solution avec le gouvernement, Albemarle a conclu un accord de non-poursuite de trois ans avec le DOJ et a accepté de payer une amende pénale de 98,2 millions de dollars américains et une confiscation administrative d'environ 98,5 millions de dollars américains, dont 81,8 millions de dollars américains seront réglés par le paiement de la restitution par la société à la SEC.

Voici où le programme pilote entre en jeu : la sanction pénale du DOJ contre Albemarle reflète une réduction du montant du règlement de 763 453 $ en raison des primes que l'entreprise a retenues aux employés admissibles, conformément au programme pilote. Le DOJ a également crédité les révélations volontaires d'Albemarle concernant le système de corruption, sa coopération à l'enquête gouvernementale et les mesures correctives et disciplinaires prises par l'entreprise, y compris le licenciement des employés coupables.

Commentant le règlement, la procureure générale adjointe par intérim, Nicole M. Argentieri, de la division pénale, a déclaré : « La résolution d'aujourd'hui démontre également les avantages réels que les entreprises peuvent recevoir si elles divulguent elles-mêmes leurs fautes, coopèrent de manière substantielle et y remédient de manière approfondie. »

Bien que la composante récupération du programme pilote reste volontaire, la réduction de l'amende liée au règlement d'Albemarle pourrait encourager d'autres entreprises à faire des divulgations rapides aux agences gouvernementales compétentes, à coopérer avec les enquêtes gouvernementales et à prendre des mesures correctives proactives, notamment en récupérant l'indemnisation des coupables. employés, le cas échéant.

Le contenu de cet article est destiné à fournir un guide général sur le sujet. Des conseils spécialisés doivent être demandés concernant votre situation spécifique.

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